一、水利工程實(shí)施BT方式的背景

長(zhǎng)期以來(lái)，水利作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施之一，投資方式上一直以政府投資為主體，大江、大河等防洪骨干工程得以治理。但受制于國(guó)家財(cái)力，眾多中小水利工程治理還滿足不了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。為此，2011年中央一號(hào)文件指出，要廣泛吸引社會(huì)資金投資水利，鼓勵(lì)符合條件的地方政府融資平臺(tái)公司通過(guò)直接、間接融資方式，拓寬水利投融資渠道，吸引社會(huì)資金參與水利建設(shè)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)經(jīng)營(yíng)性水利項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)融資。《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》國(guó)發(fā)〔2010〕13號(hào)）明確鼓勵(lì)民間資本參與水利工程建設(shè)；建立收費(fèi)補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)行政府補(bǔ)貼，通過(guò)業(yè)主招標(biāo)、承包租賃等方式，吸引民間資本投資建設(shè)農(nóng)田水利、跨流域調(diào)水、水資源綜合利用、水土保持等水利項(xiàng)目。為貫徹以上意見，水利部印發(fā)了《鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本參與農(nóng)田水利建設(shè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《農(nóng)田水利實(shí)施細(xì)則》）、《鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本參與水土保持工程建設(shè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《水土保持實(shí)施細(xì)則》）。上述政策的出臺(tái)，為水利工程采用BT方式提供了法律支撐。但從投融資角度看，與傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目相比，收益慢且不確定、專業(yè)化程度高、投資風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)還制約著BT方式在水利工程投資領(lǐng)域中的應(yīng)用，水利工程利用BT項(xiàng)目融資尚處于探索階段。項(xiàng)目法人需要編制嚴(yán)密的招標(biāo)方案，前瞻性地控制風(fēng)險(xiǎn)。能否通過(guò)招投標(biāo)從源頭上選擇一個(gè)優(yōu)良的BT商，是BT項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵。

二、BT項(xiàng)目招標(biāo)方案控制要點(diǎn)

1.合理控制資格

BT招標(biāo)資格不宜過(guò)嚴(yán)或過(guò)松。由于需要墊資及政府償還信用原因，資格過(guò)嚴(yán)，則投標(biāo)人過(guò)少或無(wú)投標(biāo)人；資格過(guò)松，則信譽(yù)度不高的投標(biāo)人進(jìn)場(chǎng)后，難以保證工程順利實(shí)施。建議投標(biāo)人資格審查如下：（1）資質(zhì)條件投標(biāo)人必須是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法成立，具有企業(yè)法人資格和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力，并具備建設(shè)行政主管部門核發(fā)的水利水電工程施工總承包一級(jí)及以上資質(zhì)的獨(dú)立法人。（2）項(xiàng)目經(jīng)理資格項(xiàng)目部人員須配備以投資部主管為主、施工部主管為輔的雙負(fù)責(zé)人，其中投資部主管須有類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)（不限定水利工程，但限定必須是BT、BOT、BOO，下同），施工部主管具有建設(shè)行政主管部門核發(fā)的水利水電專業(yè)一級(jí)注冊(cè)建造師資格證書及安全生產(chǎn)考核合格證書；擬任建造師近三年至少承擔(dān)過(guò)類似工程建設(shè)。（3）企業(yè)業(yè)績(jī)要求投標(biāo)人近三年至少承擔(dān)2項(xiàng)類似工程建設(shè)施工業(yè)績(jī)。（4）財(cái)務(wù)要求提供近三年經(jīng)審計(jì)過(guò)的財(cái)務(wù)報(bào)表；要求投標(biāo)人的自有資金不少于一億元人民幣，并出具銀行資金證明。（5）信譽(yù)要求投標(biāo)人應(yīng)信譽(yù)良好（可引用中國(guó)水利工程協(xié)會(huì)認(rèn)定的信用等級(jí)），沒(méi)有處于被責(zé)令停產(chǎn)、資質(zhì)被取消、財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)等狀況；投標(biāo)人近三年內(nèi)未曾騙取中標(biāo)、嚴(yán)重違約及發(fā)生重大工程質(zhì)量、安全事故，沒(méi)有被列入政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單或被國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，履約情況良好。

2.資格審查方式

采取資格后審，減少預(yù)審周期，降低招標(biāo)失敗風(fēng)險(xiǎn)。

3.工程造價(jià)控制

采取工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范方式招標(biāo)，發(fā)包人編制預(yù)算價(jià)，以預(yù)算價(jià)的95%作為最高投標(biāo)限價(jià)，超過(guò)者否決投標(biāo)。承包人報(bào)價(jià)時(shí)不考慮資金成本，報(bào)價(jià)僅用來(lái)評(píng)審確定中標(biāo)人，最終合同價(jià)格以竣工審計(jì)為準(zhǔn)。

4.融資款的注入

承包人負(fù)責(zé)提交XXX萬(wàn)元前期費(fèi)用，分兩批到位，簽訂協(xié)議時(shí)到位XXX萬(wàn)，開工建設(shè)時(shí)到位XXX萬(wàn)，用于征地拆遷補(bǔ)償?shù)龋煌瑫r(shí)項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)費(fèi)用、工程概預(yù)算編制費(fèi)用由承包人暫時(shí)墊付，發(fā)包人按同期（3年）銀行貸款利率上浮20%與承包人結(jié)算。建設(shè)實(shí)施期承包人負(fù)責(zé)墊付建設(shè)資金，發(fā)包人委托監(jiān)理人審核工程造價(jià)，竣工后由審計(jì)單位確定最終工程造價(jià)。

5.評(píng)標(biāo)辦法

BT項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了要求BT項(xiàng)目承包人既要有較強(qiáng)的投融資能力，又要有較強(qiáng)的施工能力，能在保證工程質(zhì)量和工期的前提下降低投資成本。建議采用綜合評(píng)估法，把施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)報(bào)價(jià)、其他因素作為評(píng)審因素，評(píng)審中重點(diǎn)考慮融資能力及投標(biāo)報(bào)價(jià)。